为美满并统一境内企业境外直接上市相关跨境资金经管，提拔境内企业跨境融资便利化水平，中国人民银行、国家外汇经管局5月23日发布《关于境内企业境外上市资金经管有关成绩的关照（收罗意见稿）》（下称《关照》），并向社会公开收罗意见。《关照》共26条，拟对境内企业境外上市资金经管有关政策进行优化，统一本外币经管政策，规范召募资金经管。

比年来，人民银行、外汇局连续促进金融高水平开放，美满本外币一体化的跨境资金经管，跨境商业和投融资便利化水平赓续提拔。现正在来看，境内企业赴境外上市资金经管政策需要进一步优化美满。

一方面，境内企业赴境外上市的人民币和外币跨境经管政策没有统一。另外一方面，国家外汇局正在2014年12末发布的《关于境外上市外汇经管有关成绩的关照》（下称“54号文”）已实施已逾10年。据谋划主体反映，现有经管正在登记时候请求、账户使用、资金汇兑等方面便利性有待进一步提拔。别的，中国证监会正在2023年2月发布境外上市新规后，境内企业赴境外上市和H股“全流通”的经管由审批制变为备案制，也有必要同步更新汇兑环节的资金经管政策。

针对上述堵点，《关照》顺应市场需求，结合后期银行操持境外上市登记业务试点情况，拟对现行有关政策进行优化，支撑境内企业正在国际金融市场高效融资。

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《关照》拟统一本外币经管政策，提出境外上市召募资金、减持或让渡股分等所得可之外币或人民币调回，相关资金都可使用资本项目结算账户汇出入。以人民币调回的，还可使用境内企业人民币银行结算账户。到场H股“全流通”的上市主体对境内股东的分红款正在境内以人民币形式派发。

正在企业召募资金境内使用和外汇风险经管上，《关照》有关规定更加天真便利。《关照》拟规定，境外上市召募资金之外币调回的可自主结汇使用。上市主体可自主选择外汇风险经管路子，经过银行或券商操持即期结售汇及套期保值交易。

《关照》拟简化经管境内企业境外上市的程序，放宽登记时限请求。《关照》提出，除上市企业回购、境内股东增持外，将境内企业境外上市相关登记的操持方式，由正在国家外汇局操持调整为银行直接操持。将发行上市、增发登记时限由15个工作日延伸为30个工作日。将减持登记时限由拟减持前20个工作日调整为减持后30个工作日。放宽企业信息变更、部分股权布局变化等登记时限请求。

正在进一步规范召募资金经管上，《关照》拟规定，境外上市召募资金、减持或让渡股分所得资金准绳上应汇回境内，股东因增持汇出资金如有剩余或交易未达成时，应及时汇回境内。《关照》明白境外发行可转债和将可转债转为股票相关经管请求。别的，考虑到企业存正在境外使用的合理诉求，《关照》明白，如果正在境外上市前已拿到业务主管部分批复或备案文件，也可保存境外开展境外直接投资、境外放款等业务。

发布于：北京市