央广网北京5月24日消息（记者 樊瑞）5月23日，国泰海通（601211.SH）收到合并后首张投行营业罚单。

中鼎恒盛气体设备（芜湖）股份有限公司（以下简称中鼎恒盛）IPO现场搜检效果尘埃落定，厚交所透露表现，经查明，国泰海通、贾超、陈金科作为项目保荐人和保荐代表人，在执业历程中存在违规举动，对贾超、陈金科禁业半年，对国泰海通证券给予通报批评的处分。

事因中鼎恒盛IPO现场搜检

2023年5月8日，中鼎恒盛首次公然发行股票并在创业板上市的请求。项目保荐人原为国泰君安，因国泰君安汲取合并海通证券，改名为国泰海通，贾超、陈金科为项目保荐代表人。

项目审计机构为容诚所，陈莲、崔芳林、陈凯为签字会计师。项目法律办事机构为北京海润天睿律所，签字律师为唐申秋、侯为满、孙睿。

5月底，厚交所对其发出第1轮问询函，但直到撤回上市请求，中鼎恒盛也未进行回复。

当年7月，中鼎恒盛在当年第三批首发企业信息披露质量抽查中，被抽中现场搜检。

2024年3月4日，据厚交所披露，当年2月27日，中鼎恒盛请求撤回发行上市请求文件。厚交所决定终止对其首次公然发行股票并在创业板上市的审核。

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2025年5月23日，厚交所公布的《关于对中鼎恒盛及相干当事人给予纪律处分的决定》显示，中国证监会现场搜检发现，中鼎恒盛及实际操纵人、董事长、总经理罗克钦，实际操纵人、董事、副总经理杨瑞杰，财务总监施洋在发行上市请求历程中存在以下违规举动：未披露影响财务信息靠得住性的庞大外部操纵缺陷；未充足披露研发费用外部操纵没有规范的情形；未充足披露支出确认存在的没有规范情形；未完整披露对赌协议的特殊权力条目。

厚交所对中鼎恒盛作出一年内没有接受其提交的发行上市请求文件的处分。在2025年5月23日至2026年5月22日期间，没有接受其提交的发行上市请求文件。同时，厚交所对中鼎恒盛实际操纵人、董事长、总经理罗克钦，实际操纵人、董事、副总经理杨瑞杰，财务总监施洋给予公然谴责的处分。

国泰海通存五大违规举动

5月23日，厚交所同时发布《关于对国泰海通证券股份有限公司及相干当事人给予纪律处分的决定》。

厚交所透露表现，经查明，国泰海通、贾超、陈金科在执业历程中存在以下违规举动：未充足存眷发行人存在的庞大外部操纵缺陷，未对发行人财务信息的靠得住性予以谨慎核对，发表的核对意见没有精确；未充足核对发行人研发费用外部操纵的有效性，发表的核对意见没有精确；未充足存眷发行人支出确认存在的没有规范情形，发表的核对意见没有精确；对发行人实际操纵人资金占用流向以及关键岗位职员的资金流水核对没有到位；未督促发行人及时披露对赌协议的特殊权力条目。

厚交所透露表现，外部操纵健全有效是首次公然发行股票的发行条件，发行人未披露其在报告期内进行理账且理账前后财务数据差异较大，会计基础软弱、外部操纵存在庞大缺陷，严重影响交易所对发行人是不是符合发行上市条件的审核判断。国泰海通、贾超、陈金科作为项目保荐人和保荐代表人，未依拍照关规则要乞降厚交所审核问询的要求充足存眷发行人外部操纵的有效性，核对程序执行没有到位，发表的核对意见没有精确。上述举动违反了厚交所相干划定。

鉴于上述违规事实及情节，厚交所决定对贾超、陈金科给予六个月内没有接受其签字的发行上市请求文件、信息披露文件的处分。在2025年5月23日至2025年11月22日期间，没有接受其签字的发行上市请求文件、信息披露文件。同时，厚交所对国泰海通给予通报批评的处分。

除对中鼎恒盛和国泰海通及相干当事人作出处罚决定外，厚交所还对容诚会计师事件所（特殊平凡合资）及签字注册会计师陈莲、崔芳林、陈凯给予纪律处分，对北京海润天睿律师事件所及项目签字律师唐申秋、侯为满、孙睿采取书面警示的自律羁系步伐。

“此案是注册制下羁系‘长牙带刺’的标志性变乱，从2023年现场搜检到2025年最终处罚，用时两年的跨周期羁系表明：撤回质料没有等于‘平安着陆’， 申报即担责绝非空论，羁系‘跨周期追责’正在成为常态。”南开金融发展学院院长田利辉透露表现，在新的羁系态势下，企业须摒弃“闯关心态”，筑牢合规内控基本；中介机构亟需重修执业标准，真正施展“过滤器”功能；羁系将连续以“零容忍”姿势保卫市场秩序，打造“申报谨慎、披露透明、退出有序”的良性生态。

发布于：北京市